Статья 15.23. Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг
Статья 15.23. Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг
Уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумагу в случаях, установленных законодательством,
— влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда.
Комм. Футо С.Р.
Объектом административного правонарушения являются общественные отношения в сфере установленного порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг.
В качестве предмета административного правонарушения выступает информация, составляющая систему ведения реестра владельцев ценных бумаг (см.: комментарий ст.15.22 КоАП РФ).
Объективная сторона правонарушения представлена бездействием — виновное лицо не исполняет (уклоняется от исполнения) обязанности по передаче регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо нарушает сроки их представления.
О понятиях «регистратор», «реестр владельцев ценных бумаг», «система ведения реестра владельцев ценных бумаг», «владелец ценных бумаг», «держатель ценных бумаг» см. комментарий статей 15.17, 15.20, 15.22 КоАП РФ.
Обязанность передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, предусмотрена Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и постановлением ФКЦБ РФ «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг». Зарегистрированные лица обязаны представить регистратору следующую информацию и документы:
1) полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
2) об изменении данных, которые были ими предоставлены регистратору;
3) об обременении ценных бумаг обязательствами;
4) документы для исполнения операций по лицевому счету.
Передача информации или документов должна быть осуществлена не позднее 10 календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами ФСФР России. В этот срок должны быть представлены:
1) подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
2) копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
3) копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);
4) выписка из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);
5) копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
6) копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
7) заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления, за последние три года.
Эмитент обязан также своевременно предоставлять регистратору сведения о внесении изменений и дополнений в свои учредительные документы, а также список должностных лиц, наделенных правом получения информации из реестра.
Правонарушение считается оконченным с момента наступления срока предоставления требуемой информации.
Субъектом правонарушения является эмитент, должностные лица эмитента, а также владелец ценных бумаг, номинальный держатель, доверительный управляющий (о правовом статусе указанных лиц см. комментарий статей 15.17, 15.22 КоАП РФ).
С субъективной стороны административное правонарушение совершается как с умышленной формой вины (прямой и косвенный умысел), так и по неосторожности.
Протоколы о правонарушениях составляют должностные лица органов, уполномоченных в области рынка ценных бумаг, и органов внутренних дел (милиции), а дела о правонарушениях рассматривают должностные лица органов, уполномоченных в области ценных бумаг.