Статья 15.21. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг
Статья 15.21. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг
Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной информации для совершения сделок третьим лицам
— влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати до тридцати минимальных размеров оплаты труда.
Комм. Футо С.Р.
Объектом правонарушения выступают общественные отношения в области обращения служебной информации на рынке ценных бумаг.
Предметом правонарушения выступает служебная информация. Под информацией в соответствии с Федеральным законом «Об информации, информатизации и защите информации» понимаются сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления.
Служебной информацией признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
Объективная сторона правонарушения представлена только действием — использованием лицами служебной информации, ставшей им известной в силу их служебного положения, исполнения трудовых обязанностей, исходя из заключенного договора и используемой для заключения сделок на рынке ценных бумаг, а равно передачей такой информации третьим лицам для ее использования. Объективную сторону правонарушения составляют как все перечисленные действия в совокупности, так и отдельные из них.
Под использованием информации понимается извлечение из нее пользы для себя или других лиц. Под передачей информации следует понимать любой способ ее отчуждения, в том числе продажа и другие подобные действия.
Субъектами правонарушения выступают должностные лица, легально обладающие служебной информацией:
1) члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
2) профессиональные участники рынка ценных бумаг — физические лица;
3) аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
4) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
Под членами органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг — юридического лица понимаются лица, занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие обязанности по специальному полномочию (см.: комментарий ст.2.4 КоАП РФ).
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг — физическими лицами являются: брокеры; лица, осуществляющие доверительное управление ценными бумагами; организаторы торговли на рынке ценных бумаг (см.: комментарий к ст.15.18 КоАП РФ).
Аудитором эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 7 августа 2001г. №119-ФЗ «Об аудиторской деятельности» выступает физическое лицо, отвечающее квалификационным требованиям, установленным уполномоченным федеральным органом, и имеющее квалификационный аттестат аудитора.
Служащими государственных органов, имеющими в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к служебной информации, являются сотрудники правоохранительных органов, Федеральной службы по финансовым рынкам России и других государственных органов.
Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
По конструкции юридического состава правонарушение относится к формальным и длящимся. В случае причинения в результате использования служебной информации материального ущерба третьим лицам в крупном размере (250 тысяч рублей) лицо может быть привлечено к уголовной ответственности по статьям 183, 185 Уголовного кодекса РФ.
С субъективной стороны административное правонарушение характеризуется только умышленной формой вины.
Протоколы о правонарушениях составляют должностные лица органов, уполномоченных в области рынка ценных бумаг, и органов внутренних дел (милиции), а дела о правонарушениях рассматривают должностные лица органов, уполномоченных в области рынка ценных бумаг.