Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
1. Непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации
— влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати до тридцати минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от двухсот до трехсот минимальных размеров оплаты труда.
2. Нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством,
— влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до сорока минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.
Комм. Футо С.Р.
Объектом правонарушения выступают общественные отношения в сфере об-ращения ценных бумаг, в том числе обеспечения прав и законных интересов инвесторов на получение информации на рынке ценных бумаг.
Законодательство Российской Федерации о ценных бумагах обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг возлагает на владельцев, эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и акционерные общества. Однако в комментируемой статье речь идет только об эмитентах и профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
Обязанность эмитента по обеспечению доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте эмиссии ценных бумаг, предусмотрена статьей 23 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Любой потенциальный владелец имеет право на получение доступа к раскрываемой эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг информации до момента приобретения ценных бумаг.
О понятиях «эмитент» и «профессиональный участник рынка ценных бумаг» и их правовом статусе см. комментарий к статье 15.17, 15.18 КоАП РФ.
Эмитент публично размещаемых эмиссионных ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в ежеквартальном отчете по ценным бумагам и в сообщениях о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента.
Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.
Сообщениями о существенных фактах признаются сведения:
1) о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ;
2) о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента, чистой прибыли или чистых убытков более чем на 10 процентов, а также о фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки;
3) о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных и(или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента;
4) о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида;
5) о датах закрытия реестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами, о решениях общих собраний;
6) о принятии уполномоченным органом эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг считается та, в отношении которой осуществлены действия по ее раскрытию.
Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг является информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с законом.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в следующих случаях:
— профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 процентов от общего количества указанных ценных бумаг;
— профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Объективная сторона правонарушения предполагает действия либо бездействие, выражающиеся в непредставлении эмитентами или профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации по требованиям инвесторам либо представлении недостоверной информации, а также нарушении порядка раскрытия информации.
Субъектами правонарушения выступают эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг, их должностные лица, а также лица, оказывающие услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации.
Круг лиц, осуществляющих услуги по публичному представлению раскрываемой информации, определяется на основании проведения открытого конкурса.
С субъективной стороны административное правонарушение характеризуется умышленной формой вины (прямым или косвенным умыслом), реже — неосторожностью.
Протоколы о правонарушениях составляют должностные лица органов, уполномоченных в области рынка ценных бумаг, и органов внутренних дел (милиции), а дела рассматривают должностные лица органов, уполномоченных в области рынка ценных бумаг.